国债期货交易的会员管理

本期我们将重点介绍国债期货的会员管理。大家可以了解到交易所的会员分类方式，银行如何申请交易所会员，有哪些权利和义务等内容。

　　1、交易所会员分为哪几类？

　　交易所会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　交易会员可以在交易所进行期货交易，不具有与交易所进行结算的资格。非期货公司交易会员不得接受客户委托为其在交易所进行期货交易。

　　交易结算会员具有在交易所进行交易的资格，只能为其自身或其受托客户办理结算、交割业务。

　　全面结算会员具有在交易所进行交易的资格，既可以为其自身或其受托客户办理结算、交割业务，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

　　特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

　　非期货公司交易结算会员和非期货公司全面结算会员，不得接受客户委托为其在交易所进行期货交易，也不得接受客户委托为其在交易所办理结算、交割业务。

　　2、银行申请会员需要满足什么资格？

　　银行申请会员资格，应当满足《关于商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》和《中国金融期货交易所会员管理办法》的相关规定。

　　根据《中国金融期货交易所会员管理办法》第七条，申请交易所交易会员资格，应当符合下列条件：

　　（一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

　　（二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则；

　　（三）具有良好的信誉和经营历史，未因涉嫌重大违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查，近3年无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所等取消会员资格的记录；

　　（四）近3年未出现严重的期货交易、结算风险事件；

　　（五）具备满足开展业务需要的期货业务人员；

　　（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；

　　（七）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度、风险管理制度和期货业务人员管理制度；

　　（八）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）期货保证金安全存管监控的有关规定；

　　（九）期货业务系统符合交易所的相关规定；

　　（十）交易所规定的其他条件。

　　业务试点期间，商业银行申请交易所交易结算会员资格，除应当符合《会员管理办法》第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：

　　（一）获得相关监管部门同意；

　　（二）具备良好的市场风险管理能力；

　　（三）具备国债期货仿真交易经验；

　　（四）交易所规定的其他条件。

　　3、银行作为会员的权利和义务有哪些？

　　银行作为交易所会员，可以在交易所进行期货交易，并为自身办理结算、交割业务；可以使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务等。同时，银行作为交易所会员，应当遵守相关要求：（1）遵守国家有关法律、行政法规、规章，遵守交易所的交易规则及其实施细则和有关规定；（2）接受交易所监督管理；（3）按要求履行有关报告义务；（4）及时缴纳各种费用；（5）按要求参加交易所组织的培训等。

　　4、银行作为会员需向交易所报告的内容有哪些？

　　根据《中国金融期货交易所会员管理办法》和《关于商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》规定，银行作为会员需向交易所履行以下四类报告义务：

　　一是有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所报告：

　　（一）法定代表人变更；

　　（二）注册资本总额变更；

　　（三）名称、住所、经营范围或者联系方式变更；

　　（四）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；

　　（五）取得其他交易所会员资格；

　　（六）因涉嫌重大违法、违规受到有权机关调查、采取监管措施或者受到刑事、行政、自律处罚；

　　（七）期货业务人员发生变更或者发生涉及期现货市场的违法违规行为；

　　（八）交易所要求报告的其他情形。

　　二是发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：

　　（一）期货交易相关重大业务风险；

　　（二）期货交易相关重大技术故障；

　　（三）不可抗力或者意外事件可能影响正常期货交易；

　　（四）交易所要求报告的其他情形。

　　三是在每年6月30日前向交易所报送上年度经审计的数据，包括注册资本、总资产、净资产、资本充足率、流动性、资产负债比例等，以及交易所要求报告的其他事项。

　　四是交易所要求报告的其他情形。

　　5、怎样终止会员资格？

　　根据《关于商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》规定，试点期间商业银行可以申请交易结算会员资格。如需终止会员资格，商业银行应按照《中国金融期货交易所会员管理办法》规定，向交易所递交终止会员资格申请材料，并与交易所沟通持仓处理方案，交易所按程序执行会员退会流程。

　　6、会员如何向交易所申请席位？

　　席位是指会员参与交易所期货交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所监管、服务及相关业务管理的基本单位。会员可以根据业务需要向交易所申请一个或者一个以上的席位。

　　会员申请席位，应当提交下列材料：

　　（一）近两年期货交易基本情况；

　　（二）包含申请席位的理由、条件、可行性论证等内容的申请报告；

　　（三）机构、人员现状及拟负责交易管理事务的主要人员的名单、简历、专业背景等基本情况；

　　（四）交易管理的业务制度（包括数据安全管理制度）；

　　（五）计算机系统、通讯系统（包括通讯线路）、系统软件、应用软件等配置清单；

　　（六）交易所要求提供的其他材料。

　　席位使用费按年收取，收费标准根据交易所有关规定执行。席位撤销时，已收取的席位使用费不予退还。会员可以通过会员服务系统提交席位申请材料，交易所审核通过后，会员缴纳席位费且交易设施安装和系统调试完成后，达到交易所规定标准且符合开通条件的，方可投入使用。

来源：证券日报